أقرت الهيئة العامة للرقابة المالية ضوابط شاملة للترخيص للوظائف الرئيسية في الشركات العاملة في أنشطة التمويل غير المصرفي، مشترطة الحصول على ترخيص مسبق من الهيئة لشغل مناصب مثل العضو المنتدب، والمدير المالي، ومديري المخاطر، والمراجعة الداخلية، والالتزام، والائتمان، والعمليات، والموارد البشرية، والشؤون القانونية، وأمن المعلومات. وتضمنت الضوابط اشتراطات تفصيلية لكل وظيفة من حيث سنوات الخبرة والشهادات المهنية المطلوبة (مثل CFA, CPA, CMA وغيرها)، مع إلزامية اجتياز الاختبارات والمقابلات التي تعقدها الهيئة. وحدد القرار مدة الترخيص بثلاث سنوات قابلة للتجديد، مع إمكانية شطب المسئول من السجل في حال ارتكاب مخالفات جسيمة. وأجاز القرار للشركات التي تزاول أكثر من نشاط الاكتفاء بمسئول واحد للوظائف الرقابية والإدارية (مثل المخاطر والموارد البشرية) بعد موافقة الهيئة، بينما ألزم بتعيين مدير تنفيذي مستقل لكل نشاط تمويلي. ومنحت الهيئة الشركات مهلة 6 أشهر لتوفيق أوضاع شاغلي هذه الوظائف حاليًا مع المتطلبات الجديدة.
